券商中國
余世鵬
2025-05-01 13:14
為深入貫徹落實金融行業合規發展理念，強化轄區證券、期貨、私募基金行業的合規意識，新疆證券期貨業協會于2025年2月19日至3月19日組織開展了為期一個月的“合規守正揚清風 誠信為楫行萬里”合規宣傳月活動。活動通過多樣化形式深化合規學習、強化自查自糾、創新宣傳載體，充分展現了轄區金融行業對合規文化建設的高度重視與積極實踐。
活動期間，新疆證券期貨業協會組織轄區會員單位開展集中學習289次，重點學習《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》等法規文件，并結合典型案例分析違規行為及防范措施。針對關鍵崗位人員和新員工，舉辦專題培訓126次，發放合規手冊，確保合規意識從入職開始扎根。
此外，協會還舉辦了私募基金管理人合規線上培訓、反洗錢風險防范案例分享會等專題活動，累計參與人數近500人，有效提升了從業人員的合規風控能力。各會員單位對照監管要求和公司制度，全面排查業務流程，重點聚焦客戶盡職調查、反洗錢、投資者適當性管理等環節。同時，組織全員簽署合規承諾書，制作展示板置于辦公區顯著位置，時刻提醒員工踐行合規承諾。
據了解，本次活動中，新疆證券期貨業協會還通過線上線下相結合的方式擴大宣傳覆蓋面。線上開展合規知識答題活動，累計參與人數超2000人；線下通過LED屏、海報、橫幅、投資者講座等形式，營造了“人人講合規”的良好氛圍。此外，協會還面向轄區征集書畫、短視頻、漫畫等合規文化作品，并通過微信公眾號等平臺展示優秀作品，進一步增強了宣傳的吸引力和影響力。
本次活動得到了轄區153家機構、2170名從業人員的積極響應和參與。未來，新疆證券期貨業協會將以此次活動為契機，持續深化“監管-協會-機構”三方聯動，推動轄區機構從“被動合規”向“主動風控”轉變。為服務實體經濟、促進資本市場的健康穩定發展貢獻力量。（秦聲）
校對：陶謙
