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因未能在法定期限內(nèi)（2025年4月30日前）披露定期報(bào)告，部分相關(guān)上市公司已在今日被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，目前已確定立案的公司包括紫天科技、ST 新潮、金力泰、天茂集團(tuán)、*ST恒立。

被集中立案

紫天科技（300280）5月6日宣布，公司于當(dāng)天收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書》，因公司未按規(guī)定期限披露定期報(bào)告，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案。

紫天科技原定于4月23日披露公司2024年年度報(bào)告以及2025年第一季度報(bào)告，結(jié)果公司不僅“爽約”這一預(yù)約時(shí)間，甚至直到法定期限截止也未能披露財(cái)報(bào)。

無(wú)法在法定期限內(nèi)完成審計(jì)工作的原因，是紫天科技未聘請(qǐng)年審會(huì)計(jì)師。在半個(gè)月前，紫天科技收到亞泰國(guó)際發(fā)來(lái)的《通知函》，告知公司未與該所簽訂 2024年度審計(jì)業(yè)務(wù)約定書，并欠付2023年度審計(jì)費(fèi)用，亞泰國(guó)際將不再與公司洽談2024年年審合作事宜。紫天科技稱，公司將繼續(xù)聯(lián)絡(luò)審計(jì)機(jī)構(gòu)，持續(xù)推進(jìn)年報(bào)編制及披露工作。

與紫天科技情況類似， ST 新潮（600777）、 金力泰（ 300225）、天茂集團(tuán)（000627）、*ST 恒立（000622）也在當(dāng)天收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書》，立案調(diào)查原因均為未在法定期限內(nèi)披露2024年年度報(bào)告。

以上被立案公司均表示，將積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作，并嚴(yán)格按照規(guī)定及監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。目前公司經(jīng)營(yíng)情況正常。

前案曾被罰款百萬(wàn)元

對(duì)未能在法定期限內(nèi)披露定期報(bào)告的上市公司展開(kāi)立案調(diào)查，是監(jiān)管部門的慣常安排。2024年5月，*ST三盛、普利制藥、*ST 越博等上市公司均因未在規(guī)定期限內(nèi)披露2023年年報(bào)，被證監(jiān)會(huì)立案。

從調(diào)查結(jié)果來(lái)看，以普利制藥為例，證監(jiān)會(huì)在調(diào)查三個(gè)月后開(kāi)出了金額超百萬(wàn)元的罰單。證監(jiān)會(huì)明確指出，普利制藥的上述行為違反了《證券法》第七十九條第一項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述的“信息披露義務(wù)人未按照本法規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)”行為。

具體來(lái)看，證監(jiān)會(huì)對(duì)普利制藥給予警告，并處以100萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任普利制藥董事長(zhǎng)、總經(jīng)理范敏華給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任普利制藥董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)羅佟凝給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。

值得注意的是，除了目前的交易停牌、立案調(diào)查，以上上市公司還將面臨退市風(fēng)險(xiǎn)。

根據(jù)交易規(guī)則，若相關(guān)公司股票停牌兩個(gè)月內(nèi)仍無(wú)法披露2024年年度報(bào)告，上市公司股票將被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。若相關(guān)公司股票交易被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示之日起的兩個(gè)月內(nèi)，仍未披露過(guò)半數(shù)董事保證真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的相關(guān)年度報(bào)告，交易所將決定終止公司股票上市交易。

目前，以上未能在法定期限內(nèi)披露定期報(bào)告的上市公司普遍表示，將加快推進(jìn)定期報(bào)告編制披露工作，爭(zhēng)取盡早披露公司2024年年度報(bào)告、2025年第一季度報(bào)告。